2023年鄭州市印發(fā)重大科技創(chuàng)新項目管理辦法的通知

各開發(fā)區(qū)、區(qū)科技主管部門、財政局，各有關單位：

現(xiàn)將《鄭州市重大科技創(chuàng)新項目管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 鄭州市重大科技創(chuàng)新項目管理辦法

第一章  總  則

第一條  為加強對鄭州市重大科技創(chuàng)新項目（以下簡稱“重大項目”）的規(guī)范化管理，根據(jù)《河南省省級重大科技專項管理辦法》（豫科〔2019〕96號）、《鄭州市實施創(chuàng)新驅(qū)動、科教興市、人才強市戰(zhàn)略行動計劃方案》(鄭辦〔2022〕32號)等有關規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條  重大項目是指聚焦我市重大戰(zhàn)略需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為加快推動關鍵核心技術、現(xiàn)代工程技術和顛覆性技術實現(xiàn)突破，前沿應用技術試驗驗證與迭代創(chuàng)新，取得一批標志性成果和戰(zhàn)略性產(chǎn)品，在一定時限內(nèi)實施的重大科技專項、“揭榜掛帥”研發(fā)專項、協(xié)同創(chuàng)新專項、場景應用創(chuàng)新專項等計劃專項。

第三條  重大項目按照“圍繞中心、服務大局、注重質(zhì)量、突出效益”的指導方針，堅持產(chǎn)學研相結(jié)合，堅持計劃引導與市場需求相結(jié)合，堅持自主創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與引進消化吸收再創(chuàng)新相結(jié)合，增強核心競爭力，為經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展提供技術支撐。

第二章  組織機構(gòu)和職責  

第四條  重大項目的管理由市科技局、市財政局，開發(fā)區(qū)、區(qū)科技、財政行政主管部門（以下簡稱“開發(fā)區(qū)、區(qū)主管部門”）、項目承擔單位按各自的職責分工負責。

第五條  市科技局的主要職責是：負責擬定項目績效目標，編制年度資金預算、提出資金分配方案、跟蹤項目指導實施，開展績效評價和監(jiān)督檢查；組織或委托第三方機構(gòu)開展項目申報、評審、驗收、確定和管理等工作。

第六條  市財政局的主要職責是：負責組織編制重大項目資金中期財政規(guī)劃，確定年度預算規(guī)模，審核市科技局提出的績效目標和分配方案，下達（撥付）資金；對績效評價結(jié)果進行抽查和重點評價；監(jiān)督項目資金使用管理。

第七條   開發(fā)區(qū)、區(qū)主管部門的主要職責是：組織項目申報，按程序開展項目推薦工作，配合有關部門對項目進行驗收、監(jiān)督檢查和績效評價。

第八條   項目承擔單位的主要職責是：嚴格執(zhí)行項目任務書和預算書規(guī)定的各項任務，落實配套支撐條件，組織任務實施，規(guī)范使用資金，完成既定目標。及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項，提交項目執(zhí)行情況報告，配合接受指導、檢查，并配合評估、驗收、績效評價和監(jiān)督檢查等工作。兩個及兩個以上單位合作完成的項目，牽頭單位對項目的整體質(zhì)量負責。

第三章  項目資助方式

第九條  重大科技專項主要依托龍頭企業(yè)和行業(yè)領軍企業(yè)，鼓勵與高等院校、科研院所和其他企業(yè)組成創(chuàng)新聯(lián)合體，通過核心技術突破和資源集成，開展產(chǎn)業(yè)關鍵共性技術研發(fā)和重大戰(zhàn)略產(chǎn)品研制。采取定向擇優(yōu)或公開擇優(yōu)的方式立項實施，單個項目財政支持資金不低于1000萬元，立項后給予30%的啟動經(jīng)費，項目執(zhí)行期內(nèi)根據(jù)中期績效評價情況給予最高30%的項目經(jīng)費，項目通過驗收后給予后續(xù)經(jīng)費。

第十條 “揭榜掛帥”研發(fā)專項主要面向重點企業(yè)和骨干企業(yè)，征集依靠其自身力量難以解決的重大需求或產(chǎn)業(yè)關鍵技術難題，通過組織社會力量揭榜的方式實施，提升重點產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力。項目所屬行業(yè)領域應符合我市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，企業(yè)發(fā)榜項目研發(fā)總投入不低于300萬元。按照單個項目發(fā)榜方與揭榜方所簽訂技術合同實際付款額不高于50%、不超過500萬元給予支持。立項后給予一定的啟動經(jīng)費，啟動經(jīng)費不超過發(fā)榜方向揭榜方撥付首批資金的50%，且不超過財政擬支持資金總額的50%，項目通過驗收后給予后續(xù)經(jīng)費。

第十一條  協(xié)同創(chuàng)新專項面向基礎研究能力強、研發(fā)投入力度大的高等院校、科研院所、醫(yī)療機構(gòu)和省重大新型研發(fā)機構(gòu)組織實施。采取由項目單位自主選題、自主管理、自主驗收的方式，利用自有資金和其他資金，經(jīng)市科技局立項納入重大項目序列，開展基礎研究、應用基礎研究和成果轉(zhuǎn)化。

第十二條  場景應用創(chuàng)新專項面向創(chuàng)新龍頭企業(yè)、行業(yè)領軍企業(yè)或集成應用單位實施，通過深度應用人工智能、新一代信息、量子科技等技術，圍繞產(chǎn)業(yè)、民生與社會治理，開展智能制造、智能物流、智慧農(nóng)業(yè)、自動駕駛、智能診療、智能教育等場景應用示范，開展前沿應用技術試驗驗證與迭代創(chuàng)新。單個項目按照其實際投入的30%給予最高500萬元資金支持，立項后給予不超過財政支持資金30%的啟動經(jīng)費，項目建設完成并通過驗收后給予后續(xù)經(jīng)費。

第四章  申報與立項

第十三條  重大項目應符合以下條件：

（一）項目符合國家、省、市的產(chǎn)業(yè)政策，符合年度重大項目指南確定的重點領域，符合環(huán)境保護要求，創(chuàng)新性強。

（二）項目促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，對地方經(jīng)濟社會發(fā)展具有較強帶動示范作用，或依托國家、省、市重大建設工程、重點建設項目，解決技術、工藝和裝備的研發(fā)及應用難題。

（三）項目具有良好的產(chǎn)業(yè)化和應用前景，有望形成具有較大規(guī)模和較強競爭力的新興產(chǎn)業(yè)或高新技術產(chǎn)業(yè)集群。

（四）項目投資規(guī)模合理，自籌資金到位。項目實施周期原則上不超過3年。

（五）“揭榜掛帥”研發(fā)項目由發(fā)榜方負總責，揭榜方專家掛帥。

（六）項目尚未獲得市財政資金重點支持。

（七）涉密項目不予受理。

第十四條  重大項目申報單位應符合以下條件：

（一）共性條件。

1. 具備完成項目所需的人才力量和技術裝備，研發(fā)管理體系、財務管理制度和知識產(chǎn)權(quán)管理制度健全規(guī)范。牽頭單位能夠保證項目配套資金的落實。

2. 項目承擔單位誠信狀況良好，無在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴重失信行為記錄和鄭州市公共信用信息數(shù)據(jù)庫內(nèi)的信用“黑名單”記錄；按照要求完成科技研發(fā)統(tǒng)計，且有研發(fā)投入、研發(fā)人員。

（二）分類條件。

1. 重大科技專項申報主體為龍頭企業(yè)，或建有省級以上研發(fā)平臺且上年度銷售收入超過5億元（電子信息領域超過2億元）、上年度研發(fā)投入占銷售收入比重超過3%的規(guī)模以上科技型企業(yè)。企業(yè)投入經(jīng)費額度須達到財政支持資金額度的3倍以上，其中用于項目研發(fā)的企業(yè)自籌經(jīng)費不低于財政支持資金。每個單位同一年度限報1項，且正在實施的市級重大科技專項不超過1項。

2. “揭榜掛帥”研發(fā)專項申報主體為建有省級以上研發(fā)平臺、上年度銷售收入超過5000萬元、上年度研發(fā)投入占銷售收入比重超過3%的規(guī)模以上科技型企業(yè)。

3. 協(xié)同創(chuàng)新專項申報主體為高等院校、科研院所、醫(yī)療機構(gòu)的，上年度研發(fā)投入須在1億元（含）以上；申報主體為省重大新型研發(fā)機構(gòu)的，須為事業(yè)單位法人。協(xié)同創(chuàng)新專項經(jīng)費總額不低于200萬元、單個項目支持額度不低于30萬元。

4. 場景應用創(chuàng)新專項申報主體為龍頭企業(yè)，或建有省級以上研發(fā)平臺、上年度銷售收入超過5000萬元、上年度研發(fā)投入占銷售收入比重超過3%的規(guī)模以上科技型企業(yè)，以及建有省級以上研發(fā)平臺的科研院所、醫(yī)療機構(gòu)和省重大新型研發(fā)機構(gòu)等單位。每個單位同一年度限報1項，已承擔市級場景應用創(chuàng)新專項尚未結(jié)題驗收的，不得申請新的項目。

第十五條  重大項目的申報和立項程序：

（一）重大科技專項。

1. 聚焦我市經(jīng)濟社會發(fā)展重大技術需求，征集全市重點產(chǎn)業(yè)重大關鍵共性技術需求。市科技局組織或委托第三方機構(gòu)征集技術需求，凝練編制并發(fā)布重大科技專項申報指南，公開征集項目。

2. 申報單位根據(jù)申報指南進行申報。

3. 開發(fā)區(qū)、區(qū)主管部門對項目進行審核推薦。

4. 市科技局對受理的項目進行公示。

5. 市科技局組織或委托第三方機構(gòu)開展專家評審論證，根據(jù)評審結(jié)果提出立項建議。

6. 市科技局對擬立項支持的項目提請市政府進行審議。

7. 經(jīng)市政府審議后，按相關規(guī)定向社會公示。

8. 市科技局下達立項文件并簽訂項目任務書，會同市財政局撥付項目啟動經(jīng)費。

9. 項目單位組織項目實施，市科技局組織或委托第三方機構(gòu)開展項目績效評價和結(jié)題驗收，根據(jù)評價結(jié)果給予后續(xù)項目經(jīng)費。

（二）“揭榜掛帥”研發(fā)專項

1. 市科技局面向社會公開征集技術難題（需求），經(jīng)開發(fā)區(qū)、區(qū)主管部門審核推薦后，組織或委托第三方機構(gòu)對征集的項目需求進行分析論證，遴選確定并發(fā)布項目榜單，面向社會公開征集揭榜方。

2. 有意向的揭榜方與發(fā)榜方對接洽談，提出技術攻關可行性方案。揭榜方與發(fā)榜方達成共識后，應簽署合作協(xié)議（技術合同），確定項目合作方式、任務分工、項目負責人（應為揭榜方人員）、實施內(nèi)容、考核指標、研發(fā)周期、技術交易額、支付方式、驗收標準、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等，并完成技術合同登記備案。項目研發(fā)工作可由揭榜方和發(fā)榜方聯(lián)合開展，也可委托揭榜方獨立開展。

3. 發(fā)榜方與揭榜方按要求進行項目申報。

4. 市科技局對申報材料進行審核、研究，提出立項名單，面向社會公示，列入本年度市級科技計劃，下達“揭榜掛帥”研發(fā)專項立項文件并簽訂項目任務書，會同市財政局撥付項目啟動經(jīng)費。

5. 發(fā)榜方牽頭組織項目實施，市科技局組織或委托第三方機構(gòu)開展項目績效評價和結(jié)題驗收，根據(jù)評價結(jié)果給予后續(xù)項目經(jīng)費。

（三）協(xié)同創(chuàng)新專項。

1. 市科技局發(fā)布申報通知。

2. 申報單位向市科技局提出協(xié)同創(chuàng)新專項立項申請。

3. 市科技局對申報材料進行審核、研究，提出立項名單，面向社會公示，列入本年度市級科技計劃。

4. 申報單位自主組織開展項目實施及管理，結(jié)題驗收后向市科技局備案。

（四）場景應用創(chuàng)新專項。

1. 市科技局組織或委托第三方機構(gòu)征集場景應用需求，凝練編制并發(fā)布申報指南，公開征集項目。

2. 申報單位根據(jù)申報指南進行申報。

3. 開發(fā)區(qū)、區(qū)主管部門對項目進行審核推薦。

4. 市科技局對受理的項目進行公示。

5. 市科技局組織或委托第三方機構(gòu)開展專家評審論證，根據(jù)評審結(jié)果，提出立項名單，面向社會公示。

6. 市科技局下達立項文件并簽訂項目任務書，會同市財政局撥付項目啟動經(jīng)費。

7. 項目單位組織項目實施，市科技局組織或委托第三方機構(gòu)開展項目績效評價和結(jié)題驗收，根據(jù)評價結(jié)果給予后續(xù)項目經(jīng)費。

 第五章  項目管理與評估驗收

 第十六條  本辦法規(guī)定的項目管理與評估驗收適用于重大科技專項、“揭榜掛帥”研發(fā)專項和場景應用創(chuàng)新專項。協(xié)同創(chuàng)新專項由項目承擔單位自主管理和自主驗收。

第十七條  項目承擔單位要強化主體責任，確保項目目標的完成。賦予科研人員技術路線決策權(quán)，在不改變研究方向和降低考核指標的前提下，允許研究人員中途調(diào)整研究方案和技術路線。確需對項目參與單位、經(jīng)濟指標、實施周期和進度、項目主要參與人員等進行調(diào)整或變更的（項目負責人變更須滿足相關申報條件），必須事前提出申請，報市科技局批準后方可變動。

第十八條  市科技局組織開展項目績效跟蹤調(diào)查，組織或委托第三方機構(gòu)采取填報績效報告、現(xiàn)場考察、專家評估等方式進行。根據(jù)項目實施情況，分層分級確定績效評價結(jié)果，并作為確定后續(xù)資金的重要參考。

第十九條  項目承擔單位應在計劃任務完成后或?qū)嵤┢谙薜竭_后3個月內(nèi)提出驗收申請，不能如期驗收的項目須由項目承擔單位在執(zhí)行期結(jié)束后1個月內(nèi)提出延期書面申請，延期時間原則上不超過1年。項目延期只能申請一次。

第二十條   驗收材料包括：

（一）項目驗收申請書、項目任務書、項目實施工作總結(jié)報告。

（二）涉及項目技術經(jīng)濟指標的有關證明材料及相關財務數(shù)據(jù)報表。

（三）財政科技資金支持額度在50萬元以上（含）項目應提供專項審計報告。

（四）專利、軟件著作權(quán)、發(fā)表論文等科研成果證明材料，以及產(chǎn)品檢測報告、用戶使用意見等項目應用、推廣或產(chǎn)業(yè)化的有關證明材料。

（五）其他與項目實施有關的材料。

第二十一條  重大科技專項、“揭榜掛帥”研發(fā)專項和場景應用創(chuàng)新專項采取現(xiàn)場驗收形式進行驗收，技術驗收、財務驗收、績效考核合并進行。由市科技局組織相關領域?qū)＜一蛭械谌綑C構(gòu)進行驗收，專家組由財務專家和技術專家組成，人數(shù)原則上不少于5人，其中財務專家2人。項目驗收結(jié)論分為合格和不合格兩類。達到項目任務書約定目標任務的為“合格”；未達到驗收要求的為“不合格”。

在“不合格”項目中，在確保權(quán)責一致的前提下，對未達到預期目標的探索性強、研發(fā)風險高的項目，如已做到依法依規(guī)、勤勉盡責、未謀取不正當利益，雖未達到項目立項目標，仍可正常結(jié)題，不影響項目承擔單位科研誠信和其他項目申報。

第二十二條  驗收合格的項目，涉及后續(xù)資金的，按《鄭州市重大科技創(chuàng)新項目資金管理辦法》等有關規(guī)定撥付相關資金。

驗收不合格的項目，限期6個月整改。整改期滿后1個月內(nèi)可再次提出驗收申請。對整改后驗收合格的項目，涉及后續(xù)資金的，按照80%核撥；對整改后仍不能通過驗收的，按項目中止處理，項目承擔單位應上繳尚未使用的財政經(jīng)費，未撥付的經(jīng)費不再撥付。

項目完成任務目標并通過綜合績效評價后，結(jié)余資金留歸項目承擔單位統(tǒng)籌安排用于科研活動直接支出。

第二十三條  因不可抗力因素或其他特殊原因，不能完成項目申報書、可行性研究報告承諾的研究內(nèi)容或任務書規(guī)定的主要任務，確需中止或撤銷的項目，由項目承擔單位提出書面申請，申明項目中止或撤銷的詳細理由，由市科技局研究、公示，公示無異議的，發(fā)出中止或撤銷通知書。項目承擔單位應上繳尚未使用的財政經(jīng)費，未撥付的經(jīng)費不再撥付。

第二十四條  項目驗收工作實行信用管理，按照鄭州市科技計劃誠信相關管理辦法進行信用記錄。

 第六章  附  則

 第二十五條  本辦法自印發(fā)之日起實施，適用于本辦法頒布后新實施的鄭州市重大科技創(chuàng)新項目。2022年（含）以前正在實施尚未結(jié)題驗收的鄭州市重大科技創(chuàng)新項目，按照《鄭州市重大科技創(chuàng)新專項管理辦法》（鄭科規(guī)〔2018〕4號）進行管理。

第二十六條  本辦法由市科技局、市財政局負責解釋。

文章來源：鄭州市科技局